证监会禁止花旗环球金融亚洲有限公司前负责人员、主要业务核心职能主管、董事会成员兼泛亚股票主管Richard Charles Heyes重投业界，为期五年，由2025年9月15日起至2030年9月14日止。
证监会在采取上述纪律行动前，已经处分了花旗环球金融，因该公司在2008年至2018年十年期间，一直容许其现货股票业务部辖下多个交易柜枱向机构客户发布被错误标签的申购意向，并在执行利便交易时向该等客户作出失实陈述，严重违反监管规定和犯有内部监控缺失。
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证监会认为，花旗环球金融的违规行为及缺失，可归因於Heyes没有履行其作为负责人员、核心职能主管及花旗环球金融高级管理层成员的职责。
证监会法规执行部执行董事魏弘福表示，持牌法团的高级管理层的首要责任，是确保公司维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。Heyes为了提升花旗环球金融的市场占有率而向交易柜枱施加沉重压力的同时，未能对其下属以不诚实的手段来达到这个目的之明显迹象保持警惕，可见他疏於职守，没有妥善地履行其管理责任。结果，其下属的失当行为因他的严重疏忽而得以长期存续，令一种牺牲客户利益及基本诚信标准以追求收益的文化在花旗环球金融的内部得以植根。(ha/da)
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