《彭博》引述消息人士报道,香港监管机构已加强对IPO承销银行员工的审查,此举加剧香港券商持续面临人才短缺的问题。
据悉,今年以来在证监会及港交所(00388.HK) +5.600 (+1.383%) 沽空 $9.73亿; 比率 27.361% 就IPO申报质素发出一系列警告后,显着加强IPO主要承销商的主要人员核查工作。由於监管机构暂停了职位申请,一些券商面临招聘困难。
相关影片
港股有望创新高?仓位必备港交所?
消息人士称,证监会近期在审批高级银行家牌照时,对相关规则及条例的解读更加严格,包括要求银行证明拥有足够的初级员工,并具备培训能力。同时,证监会亦正在审查那些牌照失效、寻求重返银行业的人士,对申请人的工作经验更加谨慎,并会询问更多关於其过往工作经验的问题。
证监会发言人表示,「关注」部分主要人员「缺乏足够的监管知识、经验及资源,以及某些主要人员工作量过大或资历不符合要求」。为应对此问题,在「第6类受规管活动」牌照申请及主要人员提交资料中,必须提供明确证据证明有充足资源、交易团队内具备适当职级,以及监管工作量属可控水平,并须附上实际参与IPO经验的具体文件支持。(mn/w)(港股报价延迟最少十五分钟。沽空资料截至 2026-03-04 16:25。)
AASTOCKS新闻