4月28日|中証協近期就《證券公司董事、監事、高級管理人員及證券從業人員投資行為管理指引(試行)》在業內徵求意見,旨在防範從業人員違規買賣股票、內幕交易等違法違規投資行為。新規要求,券商可結合發佈研究報告等情況進行核查,防範證券分析師等從事發布研究報告業務相關人員違反獨立客觀執業原則違規發佈研究報告,或者將研究報告的內容提前泄露給其配偶、利害關係人以謀取或輸送不正當利益,或者對證券、發行人作出公開評價、預測或者投資建議,上述人員本人或其配偶、利害關係人進行反向證券交易以謀取或者輸送不當利益等違法違規行為。
新聞來源 (不包括新聞圖片): 格隆匯